科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶(j音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格īng)存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公(音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法(音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格fǎ)审查(chá)，及时公布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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