直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁(ji站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的é)从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或(hu站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的ò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部(bù)下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的