昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进(文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构(gòu)提(tí)供主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑(chēng)服务(wù)，对于(yú)提升行(xíng)业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息(xī)系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动，促(cù)进证券期货市(shì)场的平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康(kāng)发展(zhǎn)，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动(dòng)的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管要求，并要求其(qí)他(tā)类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的(de)基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务(wù)审(shěn)批(pī)机(jī)制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体现在证券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程中的(de)可操作性，切实提(tí)升(shēng)市(shì)场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的(de)信息系(xì)统(tǒng)可以连(lián)接证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是(shì)证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确(què)了(le)证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包(bāo)括：要求证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)有关服(fú)务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服务的(de)，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)和(hé)其他主机托管(guǎn)资(zī)源进行区(qū)分(fēn)，对(duì)主机交易(yì)托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易(yì)系(xì)统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期(qī)货(huò)经营机构要(yào)求。明(míng)确了(le)证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)能(néng)够保障客户设(shè)施(shī)的(de)安全(quán)运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)对证券期货交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构(gòu)部(bù)署客(kè)户设施(shī)）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金投(tóu)入、客(kè)户需求(qiú)等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行(xíng)，并将不同客户的信息(xī)系统、客户(hù)与经营机构的(de)信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其派(pài)出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实(shí)施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本(běn)规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证监会可(kě)以对证文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并责(zé)令证券期(qī)货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州(zhōu)市(shì)监委监(jiān)察调(diào)查。

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