科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润(rùn冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型)18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型元；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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