零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资(zī)金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募(mù)投(tóu)项目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。华枝春满天心月圆什么意思可以发朋友圈吗，怀瑾握瑜,风禾尽起什么意思鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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