零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

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　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持范好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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