科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会(huì)下发的(de)《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过(guò)前述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的(de)下(xià)一(yī)交(jiāo)易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日(rì)内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市(shì)形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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