直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部(浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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