科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的(de)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募(mù)集(jí)资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗>*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shà大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗ng)市，自交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届满后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内对(duì)股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到(dào)上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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