金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民(mí张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事n)事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规成本(běn)的(de)重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的(de)责任人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机(jī)构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构责任人(rén)员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露(lù)的(de)公告(gào)中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国(guó)务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺(nuò)金(jīn)数额(é)的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得(dé)的(de)收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得(dé)的(de)金额，以及投资(zī)者(zhě)因当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事追责相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续(xù)将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介(jiè)机构及(jí)其从业人(rén)员应(yīng)当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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