昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权(quán)益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信息(xī)基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源(yuán)分(fēn)配(pèi)不(bù)尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有待提(tí)升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安(ān)全底线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的尽(j其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义ǐn)职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服(fú)务公平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提(tí)供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可(kě)以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)有(yǒu)关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的受托方要(yào)求；从资(zī)源保(bǎo)障(zhàng)、资源分(fēn)配、服其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义务申(shēn)请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与(yǔ)资(zī)源再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处(chù)置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源和其(qí)他(tā)主机托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要(yào)求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般(bān)要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义(chá)等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客(kè)户提(tí)供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户设施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务(wù)客(kè)户，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期(qī)货(huò)交易所的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证监会及(jí)其(qí)派(pài)出机(jī)构结(jié)合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交易(yì)所及证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履行本规(guī)定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)可以对证券期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期(qī)货交易(yì)所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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