金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关(guān)工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)等(děng)责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的(de)责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案(àn)件中发(fā)现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句根据最(zuì)终计算的(de)适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的(de)公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的(de)确(què)定(dìng)需(xū)要综合(hé)考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提(tí)交(jiāo)当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发展的(de)重(zhòng)要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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