零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务(wù快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了)收入增加所致。

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