在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的(de)违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注(zhù)一方水等于多少升，一方水等于多少升水意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务(wù)活(huó)动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资(zī)者的风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50一方水等于多少升，一方水等于多少升水.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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