科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读)。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上(shàng古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了(le)泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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