金融界(jiè)5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地(dì)利率互换市(shì)场互(hù)联互通合作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过北(běi)向互换(huàn)通开展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局即(jí)将正式启(qǐ)动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建(jiàn)高水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下(xià)简称(chēng)人民银行）、香(xiāng)港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员(yuán)会（以(yǐ)下简称香港证(zhèng)监会）、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港金管局）发布联(lián)合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆(chāi)借(jiè)中心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交(jiāo)易中心）、银(yín)行间市场(chǎng)清算所(suǒ)股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外结(jié)算有限(xiàn)公司（以下简称场外结(jié)算公司）开(kāi)展香港与内地(dì)利(lì)率互(hù)换(huàn)市场互联(lián)互通合作（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初(chū)期先行开通“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”，香港及其他(tā)国家和地区的(de)境外投资者(zhě)可通过(guò)两地(dì)基础设施(shī)互联互通(tōng)参与内(nèi)地银行间金融衍生(shēng)品市(shì)场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的(de)各(gè)项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互(hù)换通”下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一、“北向互(hù)换(huàn)通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品种为(wèi)利率互换(huàn)产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结算(suàn)币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心(xīn)签(qiān)署报价商(shāng)协议，并为上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)利率(lǜ)互换(huàn)集中清算(suàn)业务的清算会员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要求(qiú)并完成内地银行间(jiān)债券市场准入(rù)备案的境(jìng)外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易(yì)权限的境外投资者需同时(shí)申请(qǐng)成为场外结算(suàn)公司的(de)清算会(huì)员或该(gāi)类会(huì)员(yuán)的清算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平台互(hù)联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建立(lì)中央(yāng)对手方清算机构互联互通(tōng)，共同(tóng)向境内外投资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外(wài)结算公司针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口建立(lì)“互(hù)换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结算公司之间(jiān)净头(tóu)寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资(zī)源(yuán)池风险敞口设(shè)定上限不超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　二(èr)、人(rén)民银(yín)行、香港证监(jiān)会和香(xiāng)港金管局(jú)已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和(hé)具体安(ān)排达成共识，并签署(shǔ)了《关于(yú)内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人(lù)》。备忘录(lù)健全了两(liǎng)地监管机(jī)构在债(zhài)券及衍生品市(shì)场(chǎng)方面(miàn)的监管合(hé)作安排(pái)和联络协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正(zhèng)常运行(xíng)、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应(yīng)当依(yī)法履行“互换通(tōng)”下的各项(xiàng)职责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算(suàn)会(huì)员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和控(kòng)制风(fēng)险，做好投资者教育和(hé)服务，切实维(wéi)护投资者(zhě)合法权益。投资者应(yīng)当充分了解两(liǎng)地(dì)市场法律(周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人lǜ)法(fǎ)规、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评估(gū)和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一(yī)步做好准备工(gōng)作，确保“北向互换(huàn)通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者(zhě)可联系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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