在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协(xié)会(huì)网站披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长(z单亲家庭是什么意思hǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(d单亲家庭是什么意思e)是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性(xìng)行业和事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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