零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政处(c玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次hù)罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金(jīn)来(lái)源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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