直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义