科创板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的(de)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

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　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露(lù)关联(lián)交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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