金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时(shí)移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗损害(hài)或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiā大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗n)具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等(děng)规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严(yán)格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职(zhí)业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气(qì)正的(de)企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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