昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对于提(tí)升行(xíng)业(y甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处è)信息基础(chǔ)设(shè)施运维水(shuǐ)平，保甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处障(zhàng)行业信(xìn)息(xī)系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力(lì)有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用(yòng)活动，促(cù)进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与主体参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审(shěn)批机制，从安全(quán)的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平(píng)合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经(jīng)营机构从事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的各个环节(jié)，同(tóng)时也(yě)充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系(xì)统可(kě)以连接(jiē)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有(yǒu)关服务的(de)公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确(què)保相关专区到(dào)核心(xīn)交易(yì)系统通(tōng)信(xìn)前端的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了(le)证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构(gòu)的信(xìn)息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规定(dìng)中国证监会(huì)及其(qí)派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营(甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处yíng)机构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务(wù)的(de)，中(zhōng)国证监会可(kě)以对证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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