科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区)公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的(de)事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的(de)审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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