金融界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行、香港证券及(jí)期货(huò)事(shì)务(wù)监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互联互(hù)通合作。北(běi)向互换通下的(de)交易将于2023年5月15日(rì)启动。初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通过北向互换通开(kāi)展利率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义(yì)本金净额(é)每日不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互换(huàn)市(shì)场互(hù)联互通合作

　　为促(cù)进内地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银(yín)行(xíng)）、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监察委(wěi)员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金融管理局（以下(xià)简称(chēng)香港(gǎng)金管(guǎn)局(jú)）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中心(xīn)（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下(xià)简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清(qīng)算所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外(wài)结算(suàn)有限公司（以下简称场鹅颈藤壶是什么东西，鹅颈藤壶多少钱一斤外结(jié)算公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作(zuò)（以下简称“互(hù)换通”），初(chū)期先(xiān)行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和地(dì)区的境外投资者可通(tōng)过两地(dì)基础(chǔ)设施互联互通参(cān)与内地银行(xíng)间金融衍生品市场。自(zì)联合公鹅颈藤壶是什么东西，鹅颈藤壶多少钱一斤(gōng)告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备(bèi)工作进(jìn)展顺(shùn)利(lì)，“北向(xiàng)互换通”下的(de)交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出(chū)，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易(yì)品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与鹅颈藤壶是什么东西，鹅颈藤壶多少钱一斤(yǔ)“北(běi)向互换通(tōng)”的境内(nèi)投(tóu)资者（即互换通报(bào)价商）需与外汇交易(yì)中心(xīn)签署报价商协议(yì)，并(bìng)为上海清算所利(lì)率互换集中清算业务的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资(zī)者为符合人民银行要求(qiú)并(bìng)完成内地(dì)银行间债券市场准入(rù)备案的境外(wài)机构投资者，并(bìng)经外汇(huì)交易中心(xīn)开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易(yì)权限的境外投(tóu)资者需同时申请成为场外结算公(gōng)司的清算会(huì)员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民(mín)银行认可的(de)境外电子(zi)交(jiāo)易平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司建(jiàn)立中央对(duì)手方(fāng)清(qīng)算机(jī)构互联(lián)互(hù)通，共(gòng)同向(xiàng)境内外投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全部(bù)境外(wài)投资者通过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本(běn)金净额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司(sī)针(zhēn)对双方清(qīng)算所(suǒ)之间的风险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清(qīng)算所与场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通”资源池(chí)风险敞口设定上(shàng)限不(bù)超过人民币40亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及的(de)跨境(jìng)监(jiān)管合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券(quàn)及(jí)衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全了两地监管机构(gòu)在债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场方(fāng)面的监管合作安排和(hé)联络协(xié)商机(jī)制，共同(tóng)维护“互换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算所(suǒ)和(hé)场外结算公司应当依法履行“互(hù)换通”下的各项职责，组(zǔ)织市(shì)场各方(fāng)有序开展“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”业(yè)务。清算会员应当遵守相关(guān)监管规定(dìng)及业务规(guī)则，加强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投(tóu)资者教育(yù)和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当(dāng)充分了解两地市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律法规、业务规(guī)则和实(shí)践操(cāo)作的差异，评估和控(kòng)制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进(jìn)一步做(zuò)好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资(zī)者可联系(xì)外汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结(jié)算公司为参与做准备。

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