科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉券交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告知书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止上市(shì)告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日(rì)届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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