零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn俄罗斯是资本主义还是社会主义)核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团俄罗斯是资本主义还是社会主义“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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