在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风险识别能(néng)力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(y一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句ìng)雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和(hé)估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新。

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