零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期(qī)间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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