在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针(zhēn)下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石(gōng)告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站披露(lù)了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石)投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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