直播短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(c猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗héng)为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经(j猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗īng)营机构及(jí)其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)猎德村为什么那么有钱，猎德村以前很穷吗率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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