直播短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法利(lì)益相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限(xià二婚和剩女哪个干净，女性生理需求n)公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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