零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)脱销什么意思啊，什么叫做脱销12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)脱销什么意思啊，什么叫做脱销对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的(de)大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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