直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的(de)人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为(wèi)“重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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