在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风(fēng)控负责人(rén)的黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理人专为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式(shì)对(duì)个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估值和(hé)内(nèi)在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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