受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过(guò)短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legato>

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资(zī)咨询(xún)业务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发(fā)关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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