零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán王宝强学历，王宝强不是84年的吗)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn王宝强学历，王宝强不是84年的吗)持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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