金融界5月5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通(tōng)合作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动。初(chū)期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过北(běi)向互换通开展利(lì)率互换交易在轧差后的(de)名义(yì)本金净(jìng)额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全(quán)文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人(rén)民银行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互(hù)换(huàn)市(shì)场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港(gǎng)金(jīn)融衍生(shēng)品市(shì)场的协(xié)同(tóng)发(fā)展(zhǎn)，构建高水(shuǐ)平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委(wěi)员会（以下(xià)简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以(yǐ)下(xià)简称香(xiāng)港金管局）发(fā)布联合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心(xīn)（全国(guó)银行间同(tóng)业拆借(jiè)中(zhōng)心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外汇(huì)交易(yì)中心）、银行间市场清算(suàn)所(suǒ)股份有限公司（以下简称上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)）和香港(gǎng)场外(wài)结算有限公(gōng)司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展香港与内地(dì)利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互(hù)换通”，香港及其他国(guó)家(jiā)和地区的(de)境外投资(zī)者可通(tōng)过两地基础设(shè)施(shī)互联互通参与内地银行(xíng)间金融衍生品(pǐn)市场。自(zì)联合公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺利(lì)推出，现就有关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易(yì)及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互(hù)换产品，报(bào)价、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境(jìng)内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与(yǔ)外(wài)汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心签署报价商协议，并为上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)利率互换集中清算(suàn)业务(wù)的(de)清(qīng)算(suàn)会(huì)员(yuán)或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符合人(rén)民(mín)银行要求并完成内地(dì)银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)准入备案的境(jìng)外机构(gòu)投资(zī)者(zhě)，并经外汇(huì)交易中心开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交易权限的(de)境外投(tóu)资(zī)者需同时申请成(chéng)为场(chǎng)外结算公司的清(qīng)算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可(kě)的境外电子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方(fāng)清算机(jī)构互联(lián)互通，共同向境(jìng)内(nèi)外投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别额度：初期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过“北向(xiàng)互(hù)换通”开展利率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外结算公(gōng)司针对(duì)双方清算(suàn)所之间的(de)风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互(hù)换(huàn)通”资源(yuán)池。初期，上海清算(suàn)所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司之间净头(tóu)寸对(duì)应(yīng)的“互换通”资(zī)源(yuán)池风险敞口设定(dìng)上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监(jiān)会和香港金(jīn)管局已就(jiù)“互换(huàn)通”涉及的跨(kuà)境(jìng)监管合(hé)作原则和具体安排达成(chéng)共识，并签署(shǔ)了(le)《关(guān)于(yú)内地-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录(lù)》。备(bèi)忘录健全了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品(pǐn)市场方面(miàn)的监管合作安排(pái)和(hé)联络协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市(shì)场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和场外结算公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各(gè)方(fāng)有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监管规定及业务规(gu诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别ī)则，加强内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资者教(jiào)育和(hé)服务，切实维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益。投资(zī)者(zhě)应当充分了(le)解两地市场法(fǎ)律法规、业(yè)务规则和实(shí)践操作(zuò)的差异，评估(gū)和(hé)控(kòng)制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方应(yīng)进一步做好准备工(gōng)作，确(què)保(bǎo)“北向互换通”顺(shùn)利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的投资者可联(lián)系外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司(sī)为(wèi)参与(yǔ)做准(zhǔn)备(bèi)。

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