科创板(bǎn)首批退(tuì)市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的(de)事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除(chú)了(le)泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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