金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里信(xìn)息存储技术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里)嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需综合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的(de)金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉(yù)。

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