零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证券十二生肖中张牙舞爪是哪些动物，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚(fá)款(k十二生肖中张牙舞爪是哪些动物uǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价(j十二生肖中张牙舞爪是哪些动物ià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 十二生肖中张牙舞爪是哪些动物