直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得(dé)违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留(liú)言追问(wèn)，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的(de)核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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