直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖融(róng)行业(yè)也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短视频(pín)平台进(jìn)行推(tuī)广的(de)人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖"券商(shāng)员工抖音当“大V”，直播赚打(dǎ)赏感谢费(fèi)？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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