证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明(míng)书签(qiān)署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子>

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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