昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安(ān)全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场相关机(jī)构提(tí)供主机交(jiāo金允智致命之旅演的谁)易托管资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息基(jī)础(chǔ)设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥(huī)了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思(sī)路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务(wù)活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分(fēn)为证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货(huò)行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用(yòng)范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资(zī)源的信(xìn)息(xī)系(xì)统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)实施(shī)专区(qū)管理，统一专(zhuān)区(qū)交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方要(yào)求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资(zī)源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服(fú)务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建立健全监(jiān)控指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资(zī)源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保金允智致命之旅演的谁障方面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作(zuò)出规(guī)定。从能力(lì)评(píng)估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报(bào)告要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客(kè)户，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客(kè)户(hù)软件或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系(xì)统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期(qī)货交易所的监管报(bào)告义务，规(guī)定中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构(gòu)结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并(bìng)规(guī)定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或(huò)者(zhě)在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出(chū)机(jī)构可以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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