在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁)，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个别投资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变(biàn)更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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