直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资(zī甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的)咨询从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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