直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèfe2o3是什么化学元素ng)券投(tóu)资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中fe2o3是什么化学元素重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 fe2o3是什么化学元素