在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发(fā)生在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规(guī)行(xíng)为(wè831143是什么意思i)承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是831143是什么意思，百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的(de)投资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更新。

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