昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维(wéi)护证券期货(huò)市场安全平(píng)稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信息(xī)科(kē)技基(jī)础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信(xìn)息基础设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业(yè)信息系统安全稳定运行发(fā)挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起(qǐ)草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参(cān)与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安(ān)全(quán)运行是(shì)从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规(guī)定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的(de)安全管理要求，明(míng)确(què)了证券期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查和业务(wù)审批机(jī)制，从安全(quán)的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)基本原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提(tí)供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资(zī)源的(de)信息系统可(kě)以连接(jiē)证券期(qī)货(huò)交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得(dé)低于(yú)《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要求》中三级系(xì)统的受(shòu)托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提(tí)供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当将主机单亲家庭是什么意思交易(yì)托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时(shí)延(yán)保持(chí)一致。

　　再(z单亲家庭是什么意思ài)次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称证券期(qī)货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎(shèn)选择(zé)服务(wù)客户(hù)，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的(de)信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规(guī)定中国证监会及其派(pài)出机构结(jié)合法(fǎ)定职(zhí)责，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期(qī)货业网络(luò)和信息安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监察调查(chá)。

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