零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一股。外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么p>

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致。

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